دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار هم مواردی که اشخاص تحت نظارت در خصوص مبارزه با پولشویی باید به انجام برساند را تشریح کرد.
به گزارش پایگاه خبری بانکداری الکترونیک به نقل از مهر، روح الله نجفی گفت: در مرحله نخست باید واحد مبارزه با پولشویی در شرکت ایجاد و مسئول واحد مذکور جهت تائید صلاحیت و گذراندن دوره های تخصصی به سازمان معرفی شود.(ماده 16 دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه و ماده 18 آئین نامه اجرایی قانون مبارزه با پولشویی)
دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار ادامه داد: واحد پذیرش مشتریان نسبت به شناسایی مشتریان اقدام کرده و اطلاعات مشتری را در سیستم اطلاعاتی شرکت و پرونده اطلاعاتی مشتری ثبت می نماید اما در این بین، نکته قابل توجه این است که، هر یک از مشتریان باید پرونده اطلاعاتی مجزا داشته باشند.
وی در ادامه در خصوص روش های شناسایی مشتریان بیان داشت: جهت شناسایی اولیه باید اطلاعات هویتی مشتری تطبیق داده شود و جهت شناسایی کامل مشتریان باید اطلاعات تکمیلیتر (مطابق بند "د" و "ه" ماده 2 آئین نامه اجرایی قانون مبارزه با پولشویی و ماده 4 دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه ) اخذ شود و همچنین تعیین سطح فعالیت مشتریا
نظر شما چیست؟